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上海证券交易所审核、登记事项公开一览表(2014年7月)

发表于:2014-09-14 16:26 作者:中国IPO上市咨询网 来源:上海证券交易所

 一、审核事项

事项 类别 规则依据 办理部门 办理期限 办理程序
 
 
 
 
 
 
 
 
1
 
 
 
 
 
 
 
会员资格及 席位管理
 
普通会员资 格申请
 
《上海证券交易所会员 管理规则》
 
 
 
 
 
 
 
 
会员部
 
受理申请之日起二十个工 作日
见《上海证券交易所会员管理规则》第二
章,《上海证券交易所审核、登记事项办 理指南》第一部分第 1.1 项
 
特别会员资 格申请
 
《上海证券交易所境外 特别会员管理暂行规定》
 
受理申请后一个月
见《上海证券交易所境外特别会员管理暂
行规定》第二章,《上海证券交易所审核、 登记事项办理指南》第一部分第 1.2 项
 
 
席位购买及 转让申请
《上海证券交易所会员
管理规则》、《上海证券 交易所境外证券经营机 构申请 B 股席位暂行办 法》
 
 
受理申请之日起五个工作 日
见《上海证券交易所会员管理规则》第三
章、《上海证券交易所境外证券经营机构 申请 B 股席位暂行办法》,《上海证券交 易所审核、登记事项办理指南》第一部分 第 1.3 项
 
 
 
2
 
 
证券 上市
 
首次公开发 行股票上市 申请
《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券 交易所证券上市审核实 施细则》、《股票上市公 告书内容与格式指引》
 
 
 
发行上市部
 
 
收到完备上市申请文件后 七个交易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第五
章第一节、《上海证券交易所证券上市审 核实施细则》、《股票上市公告书内容与 格式指引》,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第一部分第 2.1 项
     
公司(企业) 债券上市申 请
 
《上海证券交易所公司 债券上市规则(2009 年 修订版)》
 
 
债券业务部
 
收到完备上市申请文件后 五个交易日
见《上海证券交易所公司债券上市规则
(2009 年修订版)》第三章、《上海证券 交易所审核、登记事项办理指南》第一部 分第 2.2 项
可转换公司
债券 上市申请
 
《上海证券交易所股票 上市规则》
 
上市公司 监管一部
 
受理申请后五个交易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第五
章第二节,《上海证券交易所审核、登记 事项办理指南》第一部分第 2.3 项
 
基金上市申 请
 
《上海证券交易所证券 投资基金上市规则(修订 稿)》
 
 
基金业务部
 
受理申请之日起七个交易 日
见《上海证券交易所证券投资基金上市规
则(修订稿)》第二章,《上海证券交易 所审核、登记事项办理指南》第一部分第
2.4 项
 
 
 
 
 
 
 
 
3
 
 
 
 
 
 
 
证券恢复上 市和终止上 市
 
 
股票恢复上 市申请
 
 
《上海证券交易所股票 上市规则》
 
 
上市公司 监管一部
收到完备申请 材料后五个
交易日内决定是否受理,受 理后三十个交 易日内作出 决定
 
见《上海证券交易所股票上市规则》第十 四章第二节,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第一部分第 3.1 项
 
可转换公司 债券恢复上 市申请
 
《上海证券交易所股票 上市规则》
 
上市公司 监管一部
收到完备申请 材料后五个
交易日内决定是否受理,受 理后三十个交 易日内作出 决定
 
见《上海证券交易所股票上市规则》第十 四章第二节,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第一部分第 3.2 项
 
公司(企业) 债券恢复上 市申请
 
《上海证券交易所公司 债券上市规则(2009 年 修订版)》
 
 
债券业务部
 
 
受理申请后十五个交易日
见《上海证券交易所公司债券上市规则
(2009 年修订版)》第六章,《上海证券 交易所审核、登记事项办理指南》第一部 分第 3.3 项
     
股票自愿终 止上市申请
 
《上海证券交易所股票 上市规则》
 
上市公司 监管一部
 
收到完备申请文件后十五 个交易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第十 四章第三节,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第一部分第 3.4 项
 
 
 
4
 
 
重新 上市
 
 
 
/
 
《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券 交易所退市公司重新上 市实施细则》
 
 
上市公司 监管一部
 
 
受理申请之日起六十个交 易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第十
四章第四节、《上海证券交易所退市公司 重新上市实施细则》 ,《上海证券交易 所审核、登记事项办理指南》第一部分第
4 项
 
  
二、登记事项

事项 类别 规则依据 办理部门 办理期限 办理程序
 
 
 
 
 
 
 
1
 
 
 
 
 
 
任职资格确 认
 
 
 
独立董事
 
《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券 交易所上市公司独立董 事备案及培训工作指引》
 
 
 
 
 
 
上市公司监 管一部
 
 
独立董事候选人信息公示 后五个交易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第三
章第一节、《上海证券交易所上市公司独 立董事备案及培训工作指引》第二章和第 三章,《上海证券交易所审核、登记事项 办理指南》第二部分第 1.1 项
 
 
 
董事会秘书
 
《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券 交易所上市公司董事会 秘书管理办法(修订)》
 
 
 
受理申请后五个交易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第三
章第二节、《上海证券交易所上市公司董 事会秘书管理办法(修订)》第二章,《上 海证券交易所审核、登记事项办理指南》 第二部分第 1.2 项
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
临时公告事 前登记
上市公司
(未纳入信息
披露直通车业 务范围的少量 临时公告)
 
 
《上海证券交易所股票 上市规则》
 
 
上市公司监 管一部
 
 
除股票已停牌或者拟停牌 外,原则上受理申请当日
 
见《上海证券交易所股票上市规则》,《上 海证券交易所审核、登记事项办理指南》 第二部分第 2.1 项
 
 
债券
 
《上海证券交易所公司 债券上市规则(2009 年 修订版)》
 
 
债券业务部
 
 
原则上受理申请当日
见《上海证券交易所公司债券上市规则
(2009 年修订版)》第五章,《上海证券 交易所审核、登记事项办理指南》第二部 分第 2.2 项
 
基金
 
《上海证券交易所证券 投资基金上市规则》
 
基金业务部
 
原则上受理申请当日
见《上海证券交易所证券投资基金上市规
则》第三章,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第二部分第 2.3 项
 
 
 
 
3
 
 
 
撤销风险警 示
 
股票
 
《上海证券交易所股票 上市规则》
 
上市公司监 管一部
 
收到完备申请材料后五个 交易日
见《上海证券交易所股票上市规则》第十
三章,《上海证券交易所审核、登记事项 办理指南》第二部分第 3.1 项
 
债券
《关于对公司债券实施
风险警示相关事项的通 知》
 
债券业务部
 
收到完备申请材料后五个 交易日
见《关于对公司债券实施风险警示相关事
项的通知》,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第二部分第 3.2 项
 
 
4
 
股份协议转 让确认
 
 
/
《上市公司非流通股股
份转让业务办理规则》、
《上市公司流通股协议 转让业务办理暂行规则》
 
 
法律部
 
收到完备申请材料后三个 工作日
见《上市公司非流通股股份转让业务办理
规则》、《上市公司流通股协议转让业务 办理暂行规则》,《上海证券交易所审核、 登记事项办理指南》第二部分第 4 项
 
 
5
 
固定收益类 品种业务
 
私募债券完 备性核对、 转让服务
 
《上海证券交易所中小 企业私募债券业务试点 办法》
 
 
债券业务部
收到完备材料之日起十个
工作日内出具《接受备案 通知书》,收到全套转让申 请文件后五个交易日
见《上海证券交易所中小企业私募债券业
务试点办法》第二章和第四章,《上海证 券交易所审核、登记事项办理指南》第二 部分第 5.1 项
     
资产支持证 券转让服务
 
《关于为资产支持证券 提供转让服务的通知》
   
收到完备转让申请文件后 五个交易日
见《关于为资产支持证券提供转让服务的
通知》,《上海证券交易所审核、登记事 项办理指南》第二部分第 5.2 项
证券公司次
级债券转让 服务
《关于为证券公司次级
债券提供转让服务的通 知》
 
收到完备转让申请文件后 五个交易日
见《关于为证券公司次级债券提供转让服
务的通知》,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第二部分第 5.3 项
暂停上市公
司(企业) 债券转让服 务
 
《关于暂停为上市公司 债券提供转让服务的通 知》
 
收到完备申请材料后七个 交易日
 
见《关于暂停为上市公司债券提供转让服 务的通知》,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第二部分第 5.4 项
 
资产管理计 划份额转让 服务
 
《上海证券交易所资产 管理计划份额转让业务 指引》
 
 
会员部
 
 
收到完备申请材料之日起 五个工作日
见《上海证券交易所资产管理计划份额转
让业务指引》第二章,《上海证券交易所 审核、登记事项办理指南》第二部分第 5.5 项
 
 
6
 
交易单元管 理
 
交易单元设 立、变更、 注销
 
《上海证券交易所参与 者交易业务单元实施细 则》
 
会员部/交 易管理部
 
根据具体办理事项不同, 受理申请之日起二至五个 工作日
见《上海证券交易所参与者交易业务单元
实施细则》第三章,《上海证券交易所审 核、登记事项办理指南》第二部分第 6.1 项
     
 
 
 
 
 
 
 
 
交易单元的 租用
《上海证券交易所参与
者交易业务单元实施细 则》、《关于基金管理公 司租用会员参与者交易 业务单元有关事项的通 知》、《关于上市商业银 行租用会员交易单元参 与债券交易有关事项的 通知》、《关于保险机构 证券投资交易有关问题 的通知》、《关于保险机 构证券投资交易有关问 题的通知》
 
 
 
 
 
 
 
 
 
会员部
 
 
 
 
 
 
 
受 理 申 请 后 五 个 工 作 日
(不包含中国结算上海分 公司办理时间)
 
 
见《上海证券交易所参与者交易业务单元 实施细则》第三章、《关于基金管理公司 租用会员参与者交易业务单元有关事项 的通知》、《关于上市商业银行租用会员 交易单元参与债券交易有关事项的通 知》、《关于保险机构证券投资交易有关 问题的通知》、《关于保险机构证券投资 交易有关问题的通知》,《上海证券交易 所审核、登记事项办理指南》第二部分第
6.2 项
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7
 
 
 
 
 
 
 
 
 
业务资格确 认
质押式报价
回购交易权 限
 
《质押式报价回购交易 及登记结算业务办法》
 
 
 
 
 
 
 
 
 
会员部
收到完备申请材料后三个
工作日(不含中国结算上 海分公司办理时间)
见《质押式报价回购交易及登记结算业务
办法》第二章,《上海证券交易所审核、 登记事项办理指南》第二部分第 7.1 项
约定购回式
证券交易权 限
 
《约定购回式证券交易 及登记结算业务办法》
收到完备申请材料后五个
工作日(不含中国结算上 海分公司办理时间)
见《约定购回式证券交易及登记结算业务
办法》第二章,《上海证券交易所审核、 登记事项办理指南》第二部分第 7.2 项
 
股票质押式 回购交易权 限
 
《股票质押式回购交易 及登记结算业务办法(试 行)》
 
 
收到完备申请材料后五个 工作日
见《股票质押式回购交易及登记结算业务
办法(试行)》第二章,《上海证券交易 所审核、登记事项办理指南》第二部分第
7.3 项
 
融资融券交 易权限
 
《上海证券交易所融资 融券交易实施细则》
受 理 申 请 后 五 个 工 作 日
(不含中国结算上海分公 司办理时间)
见《上海证券交易所融资融券交易实施细
则》第二章,《上海证券交易所审核、登 记事项办理指南》第二部分第 7.4 项
     
转融通证券 出借交易权 限
 
《上海证券交易所转融 通证券出借交易实施办 法(试行)》
   
 
受理申请后五个工作日
见《上海证券交易所转融通证券出借交易
实施办法(试行)》第三章,《上海证券 交易所审核、登记事项办理指南》第二部 分第 7.5 项
 
固定收益平 台一级交易 商资格
 
《上海证券交易所固定 收益证券综合电子平台 交易暂行规定》
 
 
债券业务部
 
受理申请之日起十个交易 日
见《上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台交易暂行规定》,《上海证券交易 所审核、登记事项办理指南》第二部分第
7.6 项
  
特别声明:
1.本一览表并非本所业务规则,旨在作为方便各市场参与人了解本所审核、登记事项办理的概览。各审核、登记事项的办理均应当按照本所相关业务规则进行。
2.本一览表所述办理时限仅为正常情况下办理相关业务的时限,不适用于出现不可抗力或者监管机构调查等特殊情况。
3.本一览表由本所负责解释。



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