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加拿大主板上市要求

发表于:2014-04-19 17:17 作者:中国IPO上市咨询网 来源:中国IPO上市咨询网

    ①工业类公司最低上市要求

    (a)盈利公司

    i、净有形资产$2,000,000;

    ii、在提交上市申请之前的财政年度内,在现有运营状况下,税收及特殊项目之前的收益至少$200,000;

    1ii、在提交上市申请之前的财政年度内,税前现金流$500,000;

    1v、足够的运营资本以支持业务和适当的资本结构。

    (b)预测盈利公司

    i、净有形资产$7,500,000;

    ii、令交易所满意的证据,证明在目前及下一财政年度内,依据现有运营状况,税收及特殊项目之前的收益至少$200,000;

    iii、令交易所满意的证据,证明在目前及下一财政年度内,税前现金流至少$500,000;

    iv、足够的运营资本以支持业务和适当的资本结构。

    (c)技术公司

    i、资产至少$10,000,000且大部分是通过发行股票(符合招股说明书股票分布要求)筹得的;

    1i、足够的资金以支持至少一年内所有计划中的发展项目,资本支出以及综合行政支出。必须提交由首席财政官签名的一定时期(按季度)关于资源运用及资金使用(包括相关假设)计划;

    iii、令交易所满意的证据,证明公司的产品或服务在开发或商品化方面处于先进水平,公司有符合要求的管理专家及资源来发展业务;

    iv、即将挂牌的股票其市值不低于$50,000,000;

    v、达到最低公众持股要求,此外,可自由交易股的总市值最少为$10,000,000。

    (d)研究开发公司

    i、资产至少$12,000,000且大部分是通过发行股票(符合招股说明书股票分布要求)筹得的;

    i1、足够的资金以支持至少二年内所有研发支出,资本支出以及综合行政支出。必须提交由首席财政官签名的一定时期(按季度)关于资源运用及资金使用(包括相关假设)计划;

    1ii、至少两年包括研究开发活动的运营历史;

    iv、令交易所满意的证据,证明公司拥有技术专家和资源,可以使公司的研发项目具备领先水平。

    公众持股分布

    至少l,000,000股(市值至少$4,000,000)自由交易股,且至少被300个公众持有,每人持有100股(一手)或以上。在某些情况下,公众持股分布不是由首次公开发行达到的,例如,通过反向收购,股份交换,或其它发行方式,交易所需要证据以证明公司的股票会形成一个令其满意的交易市场。

    管理层要求

    在考虑一个申请公司的挂牌申请时,其管理层也是非常重要的因素。交易所会在公司业务的基础上考虑管理层的背景及专业程度。管理层(包括公司董事会)必须有充足的与公司业务和产业相关的经验和专业技术以及作为一个公众公司的经验。公司将被要求至少有两名加拿大董事,除非公司是完全符合外国公司上市条件的外国公司。

    在考虑了所有有关公司管理层的因素后,交易所有权做出是否接纳公司上市的决定。交易所根据有关法律法规规则做出尽可能合理的判断:

    ②矿业公司的最低上市要求               

    (a)生产型矿业公司

    i、经独立专业人士计算,己证实及可能的储量至少满足3年采矿期,且有令交易所满意的证据,通过可行性研究报告或历史生产和财务文件以证明未来可能的盈利性; 

    ii、或者正在生产,或者就上述(i)的合格项目或矿做出了生产决定;       

    iii、有充足的资金能把矿带入商业生产,足够的运营资本文持所有预算中  的资本支出,开展业务以及适合的资本结构。必须提交一份管理层准备的18个月资源来源和资金使用计划(按每季度),由首席财政官签名,包括所有计划和需求的支出;

    iv、净有形资产$4,000,000。

    (b)矿产勘探开发公司

    i、由独立专业人士出具的报告证实的一项“高级勘探项目”。交易所会大致认为项目足够高级,如果矿化的连续性好,在三维证实,并具有可开采品位。

    ii、由独立专业人士推荐的,令交易所满意的至少$750,000的勘探和/或开发的工作计划,此工作将足以使勘探项目达到高级化。

    iii、有充足的资金来完成勘探和/或开发项目的计划,能满足至少18个月的综合行政支出、预期的项目支付和固定资产投入。必须提交一份管理层准备的18个月资金来源和资金使用计划(按每季度),由首席财政官签名,包括所有计划和需求的支出。

    ⅳ、运营资金至少$2,000,000和适当的资本结构;

    ⅴ、净有形资产$3,000,000。

    项目(财产)拥有权益:公司在合格项目中必须持有或有权拥有并维持至少50%的股权。如公司持有低于50%但高于30%的股权,作为一个例外,基于项目规模、高级性和战略联盟也可被考虑。公司如果不是100%拥有项目股权,公司承担的项目支出就根据它的权益比例来定。

    工业矿产:目前从生产中还不能取得收入的工业矿产公司(拥有工业矿产项目,但其矿产还不具有市场性)将被要求提交商业合同并满足有关条件。

    B、上市资格的例外要求

    (a)    有形净资产$7,500,000;

    (b)    在上市申请前一财政年度里从经营活动中取得税前盈利;

    (c)    在上市申请前一财政年度里,税前现金流$700,000且在上市申请前二财政年度里,平均税前现金流$500,000;

    (d)    由独立专业人士计算的,证实或可能储量足够3年采矿期;

    (e)    充足的运营资本以支持业务和适当的资本结构。

    C、公众持股分布

    至少1,000,000股(市值至少$4,000,000)自由交易般,且至少被300个公众持有,每人持有100股(一手)或以上。在某些情况下,公众持股分布不是由首次公开发行达到的,例如,通过反向收购,股份交换,或其它发行方式,交易所需要证据以证明公司的股票会形成一个令人满意的交易市场。

    D、管理层

    在考虑一个申请公司的挂牌申请时,其管理层也是非常重要的因素。交易所会在公司业务的基础上考虑管理层的背景及专业程度。管理层(包括公司董事会)必须有充足的与公司业务和矿业相关的经验和专业技术以及作为一个公众公司的经验。公司将被要求至少有两名加拿大董事,除非公司是完全符合外国公司上市条件的外国公司。
    ③石油天然气公司最低上市要求

 

    (a)已证实开发的储量$3,000,000;

    (b)定义清晰,令交易所满意的工作计划,并能期待储量的增加;

    (c)充足的资金执行计划,并可在18个月内支付各种资本支出,综合行政支出,债务服务费用以及用于意外事故的额外津贴。必须提交一份管理层准备的,由首席财政官签字的18个月的计划书(按季度),说明资源和资金使用情况,包括所有计划或需要的支出情况;

    (d)适当的资本结构。

    上市资格的例外要求

    (a)已证实开发储量$7,500,000;

    (b)在上市申请前一财政年度里从经营活动中取得税前盈利;

    (c)在上市申请前一财政年度里,税前现金流$700,000且在上市申请前二财政年度里,平均税前现金流$500,000;

    (d)足够的运营资本以支持业务和适当的资本结构。

    C、公众持股分布

    至少1,000,000股总市值$4.000,000自由交易股票,且至少被300个公众持有,每人持有100股(一手)或以上。在某些情况下,公众持股分布不是由首次公开发行达到的,例如,通过反向收购,股份交换,或其它发行方式,交易所会要求证据以证明公司的股票会形成一个令其满意的市场。

    D、管理层

    在考虑一个申请公司的挂牌申请时,其管理层也是非常重要的因素。交易所会在公司业务的基础上考虑管理层的背景及专业程度。管理层(包括公司董事会)    必须有充足的与公司业务和石油天然气相关的经验和专业技术以及作为一个公众公司的经验。公司将被要求至少有两个加拿大董事,除非公司是完全符合外国公司上市最低要求的外国公司。



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